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    2019/12/15  19:50  星期日

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    香港证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理从业12个月

    2019-11-08 11:54:36

    香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行)前客户经理宋保君(男)重投业界,为期12个月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止。

      香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行)前客户经理宋保君(男)重投业界,为期12个月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止。

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      证监会经查询拜访后决定采取上述纪律处罚行动。查询拜访发现宋:

      · 使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格,在2013年7月16日及2013年8月19日为该客户进行四宗单位信讬基金交易,但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权

      · 在2013年4月23日为该客户进行两宗交易时,没有建议她采取费用较低的方法,结果该客户需多付大约5,000港元的费用

      证监会认为,宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。

      证监会在决定上述纪律处罚时,已考虑到所有相关情况,包含宋过往并无遭受纪律处罚的纪录。

      本个案由香港金融管理局(金管局)转介证监会跟进。

      本文转自香港证监会官网

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